2.1立项管理内容

【基础知识点】 项目立项一般包括：提交项目建议书、项目可行性研究、项目论证、 项目评估、项目招标与投标、签订合同这几个阶段。

1、项目建议书

项目建议书（又称立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等待，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

项目建议书包括的内容： • 项目必要性。 • 项目的市场预测。 • 产品方案或服务的市场预测。 • 项目建设必需的条件。

2、项目建议书的审批

项目建设单位可以规定对于规模较小的系统集成项目省略项目建议 书环节，而将其与项目可行性分析阶段进行合并。项目建设单位完 成项目建议书编制工作后，报送项目审批部门。项目审批部门在征 求相关部门意见，并委托有资格的咨询机构评估后审核批复，或报 国务院审批后下达批复。

2.2 可行性研究阶段

【基础知识点】

1、可行性研究包括的内容

• 投资必要性 • 技术的可行性 • 财务可行性 • 组织可行性 • 经济可行性 • 社会可行性 • 风险因素及对策

2、可行性研究包括的阶段

一般地，可行性研究分为机会可行性研究、初步可行性研究、详细可行性研究三个基本阶段。 （1）机会可行性研究 机会可行性研究的主要任务是对投资项目或投资方向提出建议，并对各种设想的项目和投资机会做出鉴定，其目的是激发投资者的兴趣，寻找最佳的投资机会。

（2）初步可行性研究 初步可行性研究是介于机会可行性研究和详细可行性研究的一个中间阶段，是在项目意向确定后，对项目的初步估计。如果就投资可行性进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究阶段往往可以省去。 是对项目进行的初步评估。初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述、分析和论证，所以可行性研究报告可以作为正式的文献共决策参考；也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称的“立项”决策。

对于不同规模和类别的项目，初步可行性研究可能出现4种结果，即： ①肯定，对于比较小的项目甚至可以直接“上马”； ②肯定，转入详细可行性研究，进行更深入更详细的分析研究； ③展开专题研究，如建立原型系统，演示主要功能模块或者验证关键技术； ④否定，项目应该“下马”。

（3）详细可行性研究 详细可行性研究是在初步可行性研究基础上认为项目基本可行，对项目各 方面的详细材料进行全面的搜集和分析，对不同的项目实现方案进行综合 评判，并对项目建成后的绩效进行科学的预测，为项目立项决策提供确切 的依据。详细可行性研究需要对一个项目的技术、经济、环境依据社会影 响进行深入调查研究，是一项费时、费力且需一定资金支持的工作，特别 是大型的或比较复杂的项目更是如此。

详细可行性研究的内容： （1）概述：提出项目开发的背景、必要性和经济意义等。 （2）需求确定：调查客户需求，技术分析，确定项目规模、目标、产品、方案、发展方向等。 （3）现有资源、设施情况分析。 （4）设计（初步）技术方案。 （5）项目实施进度计划建议。 （6）投资估算和资金筹措计划。 （7）项目组织、人力资源、技术培训计划。 （8）经济和社会效益分析（效果评价）。 （9）合作/协作方式。

3、效益的预测与评估

在进行项目的可行性分析时，经常为”收益分析“发愁。项目的效益表现形式各自不同，包括直接效益和间接效益；经济效益和社会 效益；近期效益和远期效益；显性效益和隐性效益；微观效益和宏 观效益。 效益量化及计算的6种方法：函数求解法；相关关系法；模糊数字 法；专家意见法（德尔菲法）；成本降低法；利润增加法。

4、可行性研究报告的审批

项目可行性研究报告的编制内容与项目建议书批复内容有重大变更的，应 重新报批项目建议书。项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项 目可行性研究报告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度 10%的，应重新报批可行性研究报告。项目初步设计方案和投资概算报告 的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有少量调整且其调整内容未超出已批复总投资额度10%的，需在提交项目初步设计方案和投资概算报告 时以独立章节对调整部分进行定量补充说明。

2.3 项目的评估与论证

【基础知识点】

1、项目论证

先论证，后决策“是现代项目管理的基本原则。项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心。 项目论证的作用： • 项目论证是确定项目是否实施的依据。 • 项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据。 • 项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据。 • 项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。

项目论证一般分为以下三个阶段：机会研究；初步可行性研究；详细可行性研究三个阶段。对各个阶段的工作内容、费用、准确性要求，如表所示。

项目论证的内容： （1）项目运行环境评价； （2）项目技术评价； （3）项目财务评价； （4）项目国民经济评价； （5）项目环境评价； （6）项目社会影响评价； （7）项目不确定性和风险评价； （8）项目综合评价等。

2、项目评估

项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或 有关机构）进行的评估过程。其目的是审查项目可行性研究的可靠 性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决 策提供科学依据。

2.4 项目的招投标

1、招标

招标有公开招标、邀请招标和议标等。 • 公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者 其他组织投标。 • 邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者 其他组织投标。

2、投标

是指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的 时间内向招标人提交标书，争取中标的行为。注意以下说法：投 标文件是要约；招标文件是要约邀请；中标通知书是承诺。 为防止投标人在投标后撤标或在中标后拒不签订合同，招标人通 常都要去投标人提供一定比例或金额的投标保证金。（投标保证 金≤2%，履约保证金≤10%）

《招投标法》第二十八条规定，投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时 间前，将投标送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。 投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。 在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。以邮寄方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止日期之前送达招标人指定的地点，而不是以”邮戳为准“。在截止时间后送达的投标文件，即已 经过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段。

3、评标

评标由评标委员会负责。评标委员会由具有高级职称或同等专业水 平的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标机构代表等5人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家人数不得少于成员总数的 2/3。评标委员会成员名单在评标结束公示前必须保密。

4、选定承建方

中标人的投标应当符合下列条件之一: • 能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。 • 能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但 是投标价格低于成本的除外。

备注:
招标人和中标人应当自中标通知书发出之日30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再订立 背离合同实质性内容的其他协议。 依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15天内，向有关行政监督部门提交招标情况的书面报告。（政府采购法 规定，政府采购规定自签订后7日内。）

2.5 供应商项目立项

系统集成商进行项目立项主要有以下几个原因： （1）通过立项方式为项目分配资源 （2）通过立项方式确定合理的项目绩效目标，有助于提升人员的 积极性 （3）以项目型工作方式，提升项目实施效率。 系统集成供应商在进行项目内部立项时一般包括的内容有项目资源 估算、项目资源分配、准备项目任务书和任命项目经理等。

2.6 练习题 1、根据《中华人民共和国招标投标法》，招标人和中标人应当自 中标通知书发出之日起（ ）日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。 A.30 B.20 C.15 D.10

2.6 练习题 解析： 《中华人民共和国招标投标法》第四十六条：招标人和中标人应当 自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标 文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性 内容的其他协议。招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人 应当提交。 答案：A

2.6 练习题 2、项目经理小李依据当前技术发展趋势和所掌握的技术能否支撑 该项目的开发，进行可行性研究。小李进行的可行性研究属于 （ ）。 A.经济可行性分析 B.技术可行性分析 c.运行环境可行性分析 D.其他方面的可行性分析

2.6 练习题 解析： 从“依据当前技术发展趋势和所掌握的技术能否支撑该项目的开发” 这句话判断为技术可行性研究。 答案：B

2.6 练习题 3、某系统开发项目邀请第三方进行项目评估，（ ）不是项目评估的依据。 A.项目建议书及其批准文件 B.项目可行性研究报告 C.报送单位的申请报告及主管部门的初审意见 D.项目变更管理策略

2.6 练习题 解析： 评估依据包括： ① 项目建议书及其批准文件 ② 项目可行性研究报告 ③ 报送单位的申请报告及主管部门的初审意见 ④ 有关资源、配件、燃料、水、电、资金等方面的协议文件 ⑤ 必须的其他文件和资料 答案：D

2.6 练习题 4、项目可行性分析是立项前的重要工作，包括技术、物资、资源、 人员的可行性。在进行项目可行性分析时，需要在（ ）过程中分 析人力资源的可行性。 A．经济可行性分析 B．技术可行性分析 C．运行环境可行分析 D．法律可行性分析

2.6 练习题 解析： 技术可行性分析一般应当考虑：进行项目开发的风险、人力资源的 有效性、技术能力的可能性、物资（产品）的可用性 。 答案：B

2.6 练习题 5、项目论证是一个连续的过程，一般包括以下几个步骤，正确的执行顺序是 （ ）。 ①收集并分析相关资料 ②明确项目范围和业主目标 ③拟定多种可行的实施方案并分析比较 ④选择最优方案进行详细论证 ⑤编制资金筹措计划和项目实施进度计划 ⑥编制项目论证报告A．①②③④⑤⑥ B．②①③⑤④⑥ C．①②③④⑥⑤ D．②①③④⑥⑤

2.6 练习题 解析： 项目论证是一个连续的过程，它包括问题的提出、制定目标、拟定 方案、分析评价、最后从多种可行的方案中选出一种比较理想的最 佳方案，供投资者决策。具体讲，一般有以下七个主要步骤： （1）明确项目范围和业主目标。 主要是要明确问题，包括弄清项目论证的范围以及雇主的目标。

2.6 练习题 （2）收集并分析相关资料。 包括实地调查以及技术研究和经济研究，每项研究所要包括的主要 内容。需要量、价格、工业结构和竞争将决定市场机会，同时配件、 能源、技术要求、运输、人力和外围工程又影响适当的技术的选择。

2.6 练习题 （3）拟定多种可行的能够相互替代的实施方案。 达到目标通常会有多种可行的方法，因而就形成了多种可行的能够相互代替的技术 方案。项目论证主要核心点是从多种可供实施的方案中选优，因此拟定相应的实施 方案就是项目论证的一步关键工作。在列出技术方案时，既不能把实际上可能实施 的方案漏掉，也不能把实际上不可能实现的方案当作可行方案列进去。 否则的话，要么致使最后选出的方案可能不是实际最优的方案；要么由于所提方案 缺乏可靠的实际基础造成不必要的浪费。所以，在建立各种可行的技术方案时，应 当根据调查研究的结果和掌握的全部资料进行全面和仔细的考虑。

2.6 练习题 （4） 多方案分析、比较。 方案分析与比较阶段包括分析各个可行方案在技术上、经济上的优 缺点；方案的各种技术经济指标如投资费用、经营费用、收益、投 资回收期、投资收益率等的计算分析；方案的综合评价与选优，如 敏感分析以及对各种方案的求解结果进行比较、分析和评价，最后 根据评价结果选择一个最优方案。

2.6 练习题

（5）选择最优方案进一步详细全面地论证。 包括进一步的市场分析，方案实施的技术要求，项目物理布局设计 及服务设施、劳动力及培训，组织与经营管理，现金流量及经济财 务分析，额外的效果等。

2.6 练习题 （6）编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告。项目论证报告的结构和内容常常有特定的要求，这些要求和涉及到 的步骤，在项目论证报告的编制和实施中能有助于雇主。

2.6 练习题 （7）编制资金筹措计划和项目实施进度计划。 项目的资金筹措在比较方案时，已作过详细考查，其中一些潜在的项目资金会在贷款者进行可行性研究时冒出来。实施中的期限和条件的改变也会导致资金的改变，这些都应根据项目前评价报告的财务分析做出相应的调整。同时应做出一个最终的决策，以说明项目可根据协议的实施进度及预算进行

2.6 练习题 以上步骤只是进行项目论证的一般程序，而不是惟一的程序。在实 际工作中，根据所研究问题的性质、条件、方法的不同，也可采用 其他适宜的程序。 答案：D