03项目基础管理
# 章节架构
# 项目管理整体概述 以及 输入输出图
项目整体管理知识领域包括识别、确定、结合、统一与协调各项目管理过程组内不同过程与项目管理活动所需进行的各种过程和活动， 是一个全局性的、综合性的管理。
# 制定项目章程
项目章程是正式批准项目的文件。由于项目章程要授权项目经理在 项目活动中动用组织的资源，所以，项目经理任何时候都应在规划开始之前被委派，最好是在制定项目章裎之时。 项目章程的批准，标志着项目的正式启动。在项目中；应尽早确认并任命项目经理，由于项目章程将授权项目经理在项目活动中使用组织资源，项目经理应该参与制定项目章程。 项目由项目以外的人员批准，如发起人、项目管理办公室或项目组合指导委员会。项目章程经启动者签字，即标志着项目获得批准。
# 项目章程内容
- 项目目的或批准项目的原因
- 可测量的项目目标和相关的成功标准
- 项目的总体要求
- 概括性的项目描述
- 项目的主要风险
- 总体里程碑进度计划
- 总体预算
- 项目审批要求（用什么标准评价项目成功，由谁对项目成功下结论，由谁来签署项目 结束）
- 委派的项目经理及其职责和职权
- 发起人或其他批准项目章程的人员的姓名和职权
# 1.项目章程
# 输入输出
输入
1、项目工作说明书
2、商业论证
3、协议
4、事业环境因素
5、组织过程资产
工具
1、专家判断
2、引导技术
输出 : 项目章程
# 1.1 工作说明书
工作说明书是对应由项目提供的产品或服务的文字说明。对于内部项目，项 目发起人或赞助人根据业务需求、产品或服务要求提供一份工作说明书。对于外部项目，工作说明书属于顾客招标文件的一部分，如建议邀请书、信息请求、招标邀请书或合同中的一部分。工作说明书指明如下事项之一： （1）业务需求---组织的业务需求可能基于培训需求、市场需求、技术进步、法律要求或政府标准。 （2）产品范围说明书---是项目创造的产品或服务要求与特征的文件。 （3）战略计划---所有的项目都应支持组织的战略目标。
# 1.2 事业环境因素
事业环境因素包括，但不限于如下事项。 （1）组织或公司的文化与组成结构。 （2）政府或行业标准（如管理部门的规章制度、产品标准、质量标准与工艺标准)。 （3）基础设施(如现有的软件与硬件基础设施）。 （4）现有的人力资源（如技能、专业与知识；例如设计、开发、法律、合同发包与采购)。 （5）人事管理（如雇用与解雇指导方针、员工业绩评价与培训记录)。 （6）公司工作核准制度。 （7）市场情况。 （8）商业数据库（如标准的成本估算数据、行业风险研究信息与风险数据库）。 （9）项目管理信息系统
# 1.3 组织过程资产
组织过程资产反映了组织从以前项目中吸取的教训和学习到的知识，如完成的进 度表、风险数据和实现价值数据。可以归纳为2类： （1）组织进行工作的过程与程序 （2）组织整体信息存储检索知识库。
# 1.4 项目启动会议
是一个项目的开始，一般由项目经理负责组织和召开。召开项目启动会议 的主要目的在于使项目的主要利益相关者明确项目的目标、范围、需求、背景及各自的职责与权限。
# 2 制定项目管理计划
一个项目管理计划一般包 括项目范围管理计划、进度 管理计划、成本管理计划、 质量管理计划、过程改进计 划、人员配备管理计划、沟 通管理计划、风险管理计划、采购管理计划等分计划。项 目管理计划详略均可。
- 项目管理团队选择的各个项目管理过程
- 每一选定过程的实施水平
- 对实施这些过程时使用的工具与技术所做的说明
- 在管理具体项目中使用选定过程的方式和方法，包括过程之间的依赖关系和相互作用，以及重要的依据和成果
- 为了实现项目目标所执行工作的方式、方法
- 监控变更的方式、方法
- 实施配置管理的方式、方法
- 使用实施效果测量基准并使之保持完整的方式、方法
- 项目干系人之间的沟通需要与技术
- 选定的项目生命期和多阶段项目的项目阶段
- 高层管理人员为了加快解决未解决的问题和处理未做出的决策，对内容、范围和时间安排的关键审查
# 补充知识点
项目计划编制工作流程： （1）明确目标 （2）成立初步的项目团队 （3）工作准备与信息收集 （4）依据模板、标准编写初步的概要的项目计划。 （5）把上述计划纳入项目计划，然后对项目计划进行综合平衡、优化 （6）项目经理负责组织编写项目计划 （7）评审与批准项目计划 （8）获得批准后的项目计划就是项目的基准计划。
编制项目计划所遵循的基本原则有： 目标的统一管理、方案的统一 管理、过程的统一管理、技术工作与管理工作的统一协调、计划的统一管理、人员资源的统一管理、各干系人的参与、逐步精确。
# 输入输出
输入
1、项目章程 2、其他过程的输出 3、事业环境因素 4、组织过程资产
技术
1、专家判断 2、引导技术
输出 项目管理计划
# 3 知道与项目执行
# 指导与管理项目执行过程要求
项目经理和项目团队采取多种行动执行项目管理计划，完成项目范围说明书中明确的工作
# 输入输出
输入
1、项目管理计划 2、批准的变更请求 3、事业环境因素 4、组织过程资产
工具技术
1、专家判断 2、项目管理信息系统 3、会议
输出
1、可交付成果 2、工作绩效数据 3、变更请求 4、项目管理计划更新 5、项目文件更新
# 项目管理信息系统（配置管理系统，变更控制系统）
项目管理信息系统是由用于归纳、综合和传播项目管理程序输出的工具和技术 组成。一个项目管理信息系统主要由两部分组成的---计划系统和控制系统。
（1）配置管理系统：配置管理系统是整个项目管理信息系统的一个子系 统。该系统包括的过程用于提交变更建议，追踪变更建议的审查与批准制度，确定变更的批准级别，以及确认批准的变更方法。配置管理系统在软件项目中具有非常重要的作用，一般目前常用的配置管理软件工具有CVS、 VSS、ClearCase 等。 （2）变更控制系統：变更控制系统是正式形成文件的过程的全体，用于确定控制，改变和批准项目可交付成果和文件的方式、方法。
# 工作绩效数据
是在执行项目工作的过程中，从每个正在执行的活动中收集到的原始观察结果 和测量值。数据是指最底层的细节，将由其他过程从中提炼出项目信息。在工作执行过程中收集数据，再交由各控制过程做进一步分析。工作绩效数据包括但不限于以下项目。 （1）表明进度绩效的状态信息。 （2）已经完成与尚未完成的可交付成果。 （3）已经开始与已经完成的计划活动。 （4）质量标准满足的程度。 （5）批准与已经开销的费用。 （6）对完成己经开始的计划活动的估算。 （7）绩效过程中的计划活动实际完成百分比。 （8）吸取并已记录且转入经验教训知识库的教训。 （9）资源利用的细节。
# 3 监控项目工作
# 定义
监视和控制项目工作过程是监视和控制启动、规划、执行和结束项目所需的各 个过程。采取纠正或预防措施控制项目的实施效果。监视是贯穿项目始终的项目管理的一个方面。监视包括收集、测量并散发绩效信息，并评价测量结果和实施过程改进的趋势。连续的监视使项目管理团队能够洞察项目的状态是否正常，并识别任何可能要求给予特别注意的 方面。
# 输入输出
输入 1、项目管理计划 2、进度预测 3、成本预测 4、确认的变更 5、工作绩效信息 6、事业环境因素 7、组织过程资产
工具技术
1、专家判断 2、分析技术 3、项目管理信息系统 4、会议
输出
1、变更请求 2、工作绩效报告 3、项目管理计划更新 4、项目文件更新
# 输入输出专业名称解读
1). 进度预测 基于实际进展与进度基准的比较而计算出进度预测，即完工尚需时间估算，通常表示为进度偏差和进度绩效指数。
2). 成本预测 基于实际进展与成本基准的比较而计算出的完工尚需估算，通常表示为成本偏差和成本绩效指数。
3). 确认的变更
批准的变更是实施整体变更控制过程的结果。需要对它们的执行情况进行确认，以保证它们都得到正确的落实。确认的变更 用数据说明变更已得到正确落实。
4). 分析技术 在项目管理中，根据可能的项目或环境变量的变化，以及它们与其他变量之间的关系，采用分析技术来预测潜在的后果。 例如，可用于项目的分析技术包括：回归分析；分组方法；因果分析； 根本原因分析；预测方法（如时间序列、情景构建、模拟等）；失效模式与影响分析；故障树分析；储备分析；趋势分析；挣值管理；差异分析。
5). 工作绩效报告 是为制定决策、采取行动或引起关注而汇编工作绩效信息所形成的实物或电子项目文件。
# 5实施整体变更请求
整体变更控制过程贯穿于项目的始终。由于项目很少会准确地按照项目管 理计划进行，因而变更控制必不可少。 整体变更控制过程中的几个配置管理活动如下。 （1）配置识别。是确定与核实产品配置、标识产品与文件、管理变更，以及保持信息公开的基础。 （2）配置状态记录。捕捉、存储和评价有效地管理产品和产品信息所需的配置信息。 （3）配置核实与审计。查明配置文件中确定的性能与功能要求已经达到。整体变更控制过程包括一个负责批准或否决变更请求的变更控制委员会。
# 输入输出
输入
1、项目管理计划 2、工作绩效报告 3、变更请求 4、事业环境因素 5、组织过程资产
工具技术
1、专家判断 2、会议 3、变更控制工具
输出
1、批准的变更请求 2、变更日志 3、项目管理计划更新 4、项目文件更新
# 输入输出名称解读
变更日志用来记录项目过程中出现 的变更。应该与相关的干系人沟通这些变更及其对项目时间、成本和风险的影响。被否决的变更请求也应该记录在变更日志中。
# 6结束项目或阶段
结束项目或阶段是完结所有项目管理过程组的所有活动，以正 式结束项目或阶段的过程。本过 程的主要作用是，总结经验教训， 正式结束项目工作，为开展新工 作而释放组织资源。
# 输入输出
输入
1、项目管理计划 2、验收的可交付成果 3、组织过程资产
工具技术 1、专家判断 2、分析技术 3、会议
输出 1、最终产品、服务或成果移交 2、组织过程资产更新
# 结束阶段
验收的可交付成果可能包括批准的产品规范、交货收据和工作绩效 文件。在分阶段实施的项目或被取消的项目中 ，可能会包括未全部完成的可交付成果或中间可交付成果。
（1）关于项目收尾与合同收尾关系的叙述，正确的是（ ）。 A．项目收尾与合同收尾无关 B．项目收尾与合同收尾等同 C．项目收尾包括合同收尾和管理收尾 D．合同收尾包括项目收尾和管理收尾
习题解析：项目收尾包括合同收尾和管理收尾 参考答案：（C）
（2）以下关于项目整体管理的叙述，正确的是（ ）。 A.项目整体管理把各个管理过程看成是完全独立的 B.项目整体管理过程是线性的过程 C.项目整体管理是对项目管理过程组中的不同过程和活动进行识别、定义、整合、统一和协调的过程 D.项目整体管理不涉及成本估算过程
习题解析：项目整体管理是一项综合性、统筹性的管理工作，它的任 务是保证项目管理的各个要素之间相互协调，达到最优组合状态。 项目整体管理是对项目管理过程组中的不同过程和活动进行识别、定义、整合、统一和协调的过程，各个管理过程都不是独立的，成本估算过程也是其中一个过程。 项目整体管理是一个迭代的过程，遵循PDCA原则。参考答案：（C）
（3）某项目经理所在的单位正在启动一个新的项目，配备了虚拟项目 小组，根据过去的经验，该项目经理认识到矩阵环境下的小组成员有时对职能经理的配合超过对项目经理的配合，因此，该项目经理决定请求单位制定（ ） A、项目计划 B、项目章程 C、项目范围说明书 D、人力资源管理计划
习题解析：项目章程多数由项目出资人或项目发起人制定和发布的， 它给出了关于批准项目和指导项目工作的主要要求，所以它是指导项目实施和管理工作的根本大法。项目章程规定了项目经理的权限及其可使用的资源，所以项目经理多数应该在项目章程发布的时候就确定下来，以便他们能更好地参与确定项目的计划和目标。 参考答案：（B）
（4）项目整体管理要综合考虑项目各个相关过程，围绕整体管理特 点，以下说法中，（ ）是不正确的。 A、项目的各个目标和方案可能是冲突的，项目经理要进行统一权衡 B、项目经理要解决好过程之间的重叠部分的职责问题 C、对项目中可能不需要的过程，项目经理就不用考虑 D、项目经理要把项目的可交付物与公司的运营结合起来
习题解析：大多数有经验的项目管理人员知道并不存在一个唯一的管 理项目的方法。为了取得期望的项目绩效，他们在不同的顺序和程度上应用项目管理知识、技术和需要的过程，然而，不需要一个特定的过程并不意味不去确定过程。项目经理和项目团队必须针对每个特定项目确定其中的每一个过程及其实施程度。 参考答案：（C）
（5）某系统集成项目的项目经理在制定项目章程时，必须要考虑涉及 并影响项目的环境和组织因素（ ）不属于环境和组织因素的内容。 A、公司文化和结构 B、员工绩效评估记录 C、变更控制流程 D、项目管理信息系统
习题解析：在制定项目章程时候，必须考虑某些或所有涉及并影响项目成 功地组织环境和组织的因素系统。这些因素和系统包括下列几项：1、组织或公司文化和结构2、政府或行业标准（如规章制度、产品标准、质量标准、劳务关系标准）3、基础设施，如：已存在的设施和固定资产4、现有的人力资源，如：技能、专业知识（设计、开发、法律、合同和采购） 5、人力资源管理，如：招聘和解聘的指导方针，员工绩效评估和培训记录等6、市场条件7、项目关系人对风险的容忍度8、商业数据库，如业界的风险研究信息和风险数据库、成本预算数据等9、项目管理信息系统， 如：一个自动工具集，一个与配置管理系统相结合的进度制定工具。 参考答案：（C）
（6）以下关于项目章程的概述中，正确的是（ ） A.项目章程与合同内容是一致的 B.项目章程要由项目经理发布 C.项目章程要明确项目在组织中的地位 D.项目章程就是一个程序文件
习题解析：项目章程的主要作用包括正式宣布项目的存在，对项目的开始 实施赋予合法地位；确保项目成功实现目标；粗略地规定项目的范围；正式任命项目经理，授权其使用组织的资源开展项目活动。 参考答案：（C）
（7）项目工作说明书是对项目所需要提供的产品、成果或服务的描述。 其内容一般不包括（ ） A.业务要求 B.产品范围描述 C.项目目标 D.技术可行性分析
习题解析：项目工作说明书包括以下内容： (1)业务需要。组织的业务需要可基于市场需求、技术进步、法律要求、政府法规或环境考虑。通常，会在商业论证中，进行业务需要和成本效益分析，对项目进行论证。 (2)产品范围描述。记录项目所需产出的产品、服务或成果的特征，以及这些产品、服务或成果与项目所对应的业务需要之间的关系。 (3)战略计划。战略计划文件记录了组织的愿景、目的和目标，也可包括高层级的使命阐述。所有项目都应该支持组织的战略计划。确认项目符合战略计划，才能确保每个项目都能为组织的整体目标做贡献 参考答案：（D）
（8）通常在（ ）任命项目经理比较合适 A、可研过程之前 B、签订合同之前 C、招投标之前 D、开始制定项目计划前
习题解析：组织根据项目的特点和要求，为项目指派合适的项目经理，同 时为项目经理颁发正式的项目经理任命书。组织通常在项目启动会议中公布对项目经理的正式任命以及为项目经理颁发任命书。所以一般是在开始制定项目计划前任命项目经理。 参考答案：（D）
（9）项目经理对项目负责，其正式权利由（59）获得。 A、项目工作说明书 B、成本管理计划 C、项目资源日历 D、项目章程
习题解析：考查的是项目章程的作用，项目章程为项目经理授权。 参考答案：（D）
习题解析：考查的是项目章程的作用，项目章程为项目经理授权。 参考答案：（D）